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Curso Compliance para pymes

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Objetivos

La reforma del Código penal en 2010 y la Ley de Sociedades de Capital en 2015, han cambiado el alcance de la responsabilidad para administradores, consejeros y directivos de pymes en la economía española.

Bajo el nuevo régimen jurídico la inclusión de una sistema corporativo de compliance reduce la gravedad de la responsabilidad ante posibles delitos y multas.

Más allá de un enfoque jurídico, el curso permitirá a los asistentes instaurar y optimizar un sistema multidisciplinar de compliance en sus pymes como herramienta de planificación y gestión para detectar y prevenir los problemas antes de que sus efectos se extiendan, y sea demasiado tarde.

Dirigido a:

Consejeros, administradores y directivos del ámbito legal o financiero con poder de decisión en la pyme, así como asesores externos de pymes interesados en instaurar o mejorar un sistema de cumplimiento.

Programa

1. El cumplimiento normativo en el sector financiero.

- Orígenes y normativa

- Riesgo de cumplimiento

- Desempeño de la función de cumplimiento

2. Creación de un mapa de riesgos. Diseño a partir del mapa estratégico.

3. Puesta en marcha del sistema de cumplimiento normativo.

4. Distribución por órganos de gobierno.

- Consejo de administración

- Alta dirección

- Departamento de cumpliento

  - Área Jurídica

  - Área Financiera.

5. Funcionamiento del sistema de Compliance Officer.

- Funciones

- Procedimientos

- Reporting

- Memoria

6. Caso práctico.

7. Recomendaciones prácticas para el departamento de cumplimiento normativo.

8. Conclusiones.

Fecha, horario y lugar

3, 5, 10 y 12 de julio

de 16:00 a 20:00 horas

Fundación de Estudios Bursátiles y Financieros (FEBF)

Palau Boïl D' Arenos, Calle Libreros 2 y 4, 46002 Valencia

Matrícula

Socios y Patronos de la Fundación: 420 €

Público General: 480 €

Formulario de inscripción

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