La reforma del Código Penal en el año 2010 y la Ley de Sociedades de Capital de 2015 cambiaron el alcance de la responsabilidad para administradores, consejeros y directivos en el ejercicio de sus funciones. El buen cumplimiento de las normas no puede darse por sentado dentro de cada empresa, sino que debe velarse porque efectivamente se cumplan. Más allá de los debates doctrinales, bajo el nuevo régimen jurídico, la inclusión de un sistema corporativo de Compliance reduce la gravedad de la responsabilidad ante posibles delitos y multas.
Este Curso es una guía práctica que servirá de hoja de ruta a consejeros, directivos y administradores de cualquier pyme para poner en marcha e implantar un programa integral de compliance, asignando los recursos humanos y materiales necesarios con pragmatismo.
1. Puesta en marcha del sistema de cumplimiento normativo
2. Creación de un mapa de riesgos. Diseño a partir del Mapa Estratégico
3. Distribución por órganos de gobierno:
• Consejo de Administración y Alta Dirección
• Departamento de cumplimiento
• Área jurídica
• Área financiera
4. Funcionamiento del sistema de Compliance Officer
• Funciones
• Procedimientos
• Reporting
• Memoria
5. Recomendaciones prácticas para el departamento de cumplimiento normativo.
6. Caso Práctico
*CAMPOS OBLIGATORIOS
El conocimiento te dará la oportunidad de marcar una diferencia.
Claire Fagin
