La reforma del Código Penal en el año 2010 y la Ley de Sociedades de Capital de 2015 cambiaron el alcance de la responsabilidad para administradores, consejeros y directivos en el ejercicio de sus funciones. El buen cumplimiento de las normas no puede darse por sentado dentro de cada empresa, sino que debe velarse porque efectivamente se cumplan.
Más allá de los debates doctrinales, bajo el nuero régimen jurídico, la inclusión de un sistema corporativo de Compliance reduce la gravedad de la responsabilidad ante posibles delitos y multas. Este Manual Práctico de Compliance servirá de guía a consejeros, directivos y administradores de cualquier pyme para poner en marcha e implantar un programa integral de compliance, asignando los recursos humanos y materiales necesarios con pragmatismo.
PRIMERA PARTE: INTRODUCCIÓN DESCRIPTIVA
Capítulo 1.- Introducción
Capítulo 2.- Régimen Jurídico de la Responsabilidad Penal de empresas en España. Ley Orgánica 10/1995 del Código Penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus Administradores.
Capítulo 3- Régimen jurídico internacional de la responsabilidad penal de las empresas, el estado de la cuestión en el derecho de la Unión Europea y en los Estados Unidos de América.
SEGUNDA PARTE: DESARROLLO
Capítulo 4.- Mapa de riesgos legales para las empresas. ¿De qué forma me afecta como Administrador esta nueva reforma penal?
Capítulo 5.- El buen Gobierno Corporativo, instrumento de la cultura de cumplimiento.
Capítulo 6.- Funciones del Compliance Officer Empresarial
Capítulo 7.- Programas de Compliance para partidos políticos. Compliance en la Administración Pública.
Capítulo 8.- Prevención del blanqueo de capital. Conceptos y sujetos obligados. Organismos. Diligencia Debida.
TERCERA PARTE: DESARROLLOS CONCRETOS
Capítulo 9.- Nuevas normas internacionales en Compliance.
Capítulo 10.- Cómo evitar los errores más frecuentes en materia de cumplimiento normativo.
Capítulo 11.- El cumplimiento normativo Enel sector financiero español.
Capítulo 12.- El cumplimiento normativo en el sector farmacéutico español.
CUARTA PARTE: CONCLUSIONES
Capítulo 13.- Conclusiones.
Fundación de Estudios Bursátiles y Financieros
ISBN: 978-84-9152-948-4
Impresión: Editorial Aranzadi
Año publicación: 2017
| Autores | Pedro Andrés Elena Ballesteros María Benedicto Redón Miguel Bolívar Carlos Diéguez Nieto Alba Esteve Carrascosa Marta Fernández Mª José García Martínez Ignasi Gay Quinzá Rocío Gil Carlos Gómez-Taylor Corominas Andrés Íñigo Fuster Carmen March Ortí Jorge Martí Moreno Luis Martínez Fernández Mª Victoria Navarro Hidalgo José Ignacio Olleros Benjamín J. Prieto Fernando Ramos Barseló Salvador Román García Manuel Sánchez Soler Sergio Sánchez Gimeno |
El conocimiento te dará la oportunidad de marcar una diferencia.
Claire Fagin
